أحالت هيئة الأوراق المالية والسلع، بالإمارات مجموعة من المستثمرين وشركتين إلى النيابة العامة بسبب مخالفتهم القوانين والأنظمة المعمول بها في أسواق المال المحلية.
وذكرت الهيئة، وفقاً لصحيفة “البيان” أنه تم فرض غرامة بواقع 110 آلاف درهم على شركتين مدرجتين.
وقالت الهيئة، إنها أحالت أحد الأشخاص للنيابة بسبب قيامه بإنشاء حساب عبر أحد المنتديات الإلكترونية ونشر محتوى من خلال ذلك الحساب بقصد الإضرار بسمعة الهيئة، وهو الأمر المعاقب عليه جزائياً بموجب قانون العقوبات وتعديلاته، وقانون مكافحة جرائم تقنية المعلومات وتعديلاته.
ونوهت الهيئة إلى أنها أحالت مجموعة من المستثمرين أيضاً للنيابة بعد الاشتباه في قيامهم بتنفيذ عمليات تداول على أسهم إحدى الشركات المدرجة أدت إلى التأثير على سعر تداول السهم بالمخالفة للنظام الخاص بالتداول والمقاصة والتسويات ونقل الملكية وحفظ الأوراق المالية والمعاقب عليها جزائياً بأحكام قانون هيئة وسوق الإمارات للأوراق المالية والسلع.
وأضافت أنها أحالت إحدى الشركات بعد إعلانها من خلال موقعها الإلكتروني عن تقديم خدمات متعلقة بالتداول على الأسهم المدرجة لدى الأسواق الأجنبية دون الحصول على الموافقات التنظيمية اللازمة من قبل الهيئة بما يخالف الأحكام المنصوص عليها.
كما أحالت الهيئة إحدى الشركات بسبب وجود عجز في الأرصدة الدائنة المستحقة للعملاء، الأمر الذي شكل مخالفة في شأن النظام الخاص بإدراج وتداول السلع وعقود السلع، بالإضافة إلى ضوابط وآلية فصل الحسابات.
وكشفت الهيئة عن إلغاء ترخيص شركة الإمارات الخير للأوراق المالية لفقدان أحد شروط الترخيص بالمخالفة لقرار رئيس مجلس إدارة الهيئة بشأن تنظيم الترويج والتعريف.
وفرضت الهيئة كذلك غرامات مالية على شركتين مدرجتين بقيمة 110 آلاف درهم، بواقع 100 ألف درهم على شركة “الاستشارات المالية الدولية” بسبب عدم التزامها بالإفصاح عن البيانات المالية النصف سنوية للعام 2020 الأمر الذي شكل مخالفة في شأن النظام الخاص بالإفصاح والشفافية.
هذا بإضافة إلى نحو 10 آلاف درهم على مصرف السلام السودان بسبب عدم التزامه بالإفصاح من خلال نظام الإفصاح الإلكتروني خلال المدة المحددة قانوناً.